Internes Audit - Chriwa ISO 9001

Kernfragen (immer relevant)

ISO 5.2, 6.1, 6.2, 7.2, 7.4, 7.5, 9.3, 10.3

1 Entsprechen die geltenden Dokumente (Prozesslandschaft, VAs) den angeordneten Vorgaben?

2 Ist die Unternehmenspolitik bekannt und wo können MA diese einsehen?

3 Welche Qualitätsziele bestehen und wie ist der Erfüllungsgrad?

4 Wie werden MA und neue MA über Aufgabenabläufe informiert? Wo wird dies dokumentiert?

5 Wie/Von wem wird der Bedarf an Schulungen/Weiterbildungen geplant?

6 Sind Risiken und Chancen dokumentiert? Wo? Wird Klimawandel berücksichtigt?

7 Sind alle Punkte der Managementbewertung rückverfolgbar?

8 Gibt es weitere Ideen/Themen zur Verbesserung?

Kundenzufriedenheit & Feedback

ISO 9.1.2

9 Wie wird die Kundenzufriedenheit ermittelt und ausgewertet?

10 Wie werden Kundenreklamationen erfasst und bearbeitet?

11 Gibt es positives Kundenfeedback? Wie wird es dokumentiert?

12 Wie hoch ist der Anteil an Stammkunden/Wiederkäufern?

Prozessleistung & KPIs

ISO 9.1.1

13 Welche Kennzahlen (KPIs) werden für den Prozess erfasst?

14 Wie ist die Liefertermintreue?

15 Wie hoch ist die Ausschussquote/Nacharbeitsquote?

16 Wie wird die Prozessleistung überwacht und bewertet?

Lieferanten & externe Anbieter

ISO 8.4

17 Wie werden Lieferanten/externe Anbieter bewertet?

18 Gibt es eine aktuelle Lieferantenliste mit Bewertungen?

19 Gab es Probleme mit Lieferanten? Wie wurde reagiert?

20 Werden kritische Lieferanten besonders überwacht?

KorrekturMaßnahmen & Nichtkonformitaeten

ISO 10.2

21 Gibt es offene KorrekturMaßnahmen? Status?

22 Werden Korrekturmaßnahmen auf Wirksamkeit geprüft?

23 Wie werden interne Fehler/Nichtkonformitäten dokumentiert?

24 Werden Ursachen analysiert (Ursachenanalyse)?

Ressourcen

ISO 7.1

25 Sind ausreichend Personalressourcen vorhanden?

26 Ist die Infrastruktur (Maschinen, IT, Gebäude) angemessen?

27 Ist die Arbeitsumgebung geeignet für die Tätigkeiten?

28 Werden Prüf-/Messmittel regelmäßig kalibriert?

Kompetenz & Schulung

ISO 7.2

29 Gibt es Stellenbeschreibungen mit Kompetenzanforderungen?

30 Werden Schulungsnachweise geführt? Wo?

31 Wie werden neue Mitarbeiter eingearbeitet (Onboarding)?

32 Sind spezielle Qualifikationen dokumentiert (Schweißer, etc.)?

Produktion & Dienstleistung

ISO 8.5

33 Sind Arbeitsanweisungen vorhanden und aktuell?

34 Wie wird die Rückverfolgbarkeit sichergestellt?

35 Wie wird mit Kundeneigentum umgegangen?

36 Wie werden Änderungen gesteuert und dokumentiert?

Vertrieb & Kundenanforderungen

ISO 8.2

37 Wie werden Kundenanforderungen ermittelt und dokumentiert?

38 Werden Angebote vor Abgabe geprüft (Machbarkeit)?

39 Wie werden Vertragsänderungen kommuniziert?

40 Ist die Kundenkommunikation geregelt?

41 Gibt es eine dokumentierte Vertriebsstrategie, die mit den Unternehmenszielen abgestimmt ist?

42 Welche KPIs werden zur Bewertung des Vertriebserfolgs verwendet?

43 Wie erfolgt die interne Kommunikation zwischen Vertrieb und anderen Abteilungen (Produktion, Einkauf, QS)?

44 Gibt es eine systematische Nachverfolgung von Angeboten und deren Erfolgsquote?

Personalentwicklung

ISO 7.1.2, 7.2, 7.3

45 Gibt es einen systematischen Personalentwicklungsplan?

46 Wie wird der Schulungsbedarf ermittelt und dokumentiert?

47 Werden Schulungen auf Wirksamkeit überprüft?

48 Gibt es dokumentierte Stellenbeschreibungen mit Kompetenzanforderungen?

49 Wie werden Qualifikationsnachweise (Zertifikate, Schweißerprüfungen etc.) verwaltet?

50 Gibt es einen Einarbeitungsplan für neue Mitarbeiter (Onboarding)?

51 Wie wird das Bewusstsein der MA für Qualität gefördert?

52 Werden regelmäßige Mitarbeitergespräche geführt und dokumentiert?

After Sales / Service

ISO 8.5.5, 8.6, 8.7

53 Wie werden Serviceanfragen erfasst und bearbeitet?

54 Gibt es einen definierten Prozess für Gewährleistungsfälle?

55 Wie werden Reklamationen dokumentiert und ausgewertet?

56 Werden Serviceeinsätze geplant und dokumentiert?

57 Wie wird die Ersatzteilversorgung sichergestellt?

58 Gibt es Wartungsverträge? Wie werden diese verwaltet?

59 Wie wird Kundenfeedback nach Serviceeinsätzen eingeholt?

60 Werden häufige Fehlerursachen analysiert und an die Produktion/Konstruktion zurückgemeldet?

Logistik

ISO 8.5.4, 8.6

61 Wie wird der Wareneingang geprüft und dokumentiert?

62 Wie wird die korrekte Lagerung von Materialien sichergestellt?

63 Gibt es ein System zur Bestandsführung? (z.B. ERP)

64 Wie wird die Rückverfolgbarkeit von Materialien gewährleistet?

65 Wie werden Verpackung und Versand dokumentiert?

66 Wie wird mit beschädigter oder fehlerhafter Ware umgegangen?

67 Gibt es Kennzahlen für die Logistik (Liefertermintreue, Bestandsgenauigkeit)?

68 Wie werden Transportschäden erfasst und reklamiert?

Auditbericht - Interne Audits

Angaben zum Audit

Audit-Fragen